2016年第35卷第8期 CHEMICAL INDUSTRY AND ENGINEERING PROGRESS
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化 工 进 展
面向化工园区的知识产权建设研究
纪红兵1，
2，林名钦1
（1中山大学化学与化学工程学院，广东 广州510275，2中山大学惠州研究院，广东 惠州516081） 摘要：随着中国经济进入新常态，创新驱动成为未来中国经济的唯一出路。化工园区所承载的产业是中国经济产业的重要组成部分，如何利用知识产权推动化工园区的创新与产业升级是本文的研究目的。本文以国家创新推动产业升级的大战略为重要背景面向化工园区的知识产权建设进行了研究，指出我国石油化工企业不仅在专利申请量上落后于国外，在专利质量和运用方面也远不如。提出在化工园区专利布局方面，作为园区的政府部门，应具有全局观，建立一套符合化工园区的知识产权管理制度；作为化工园
区的管理者，应根据园区的产业链制订专利布局策略；作为化工园区的企业，更要重视将专利技术和产业连接。最后在化工园区专利转化方面，提出通过解决专利本身价值问题以及专利供需双方信息对接问题，有效对专利进行转化，真正推动化工园区的产业升级。
关键词：化工园区；知识产权；专利布局；专利转化
中图分类号：TQ-9 文献标志码：A 文章编号：1000–6613（2016）08–2615–07 DOI ：10.16085/j.issn.1000-6613.2016.08.50
Study of establishing intellectual property for chemical industrial park
JI Hongbing 1，
2，LIN Mingqin 1
（1School of Chemistry and Chemical Engineering ， Sun Yat-sen University ，Guangzhou 510275，Guangdong ，China ；
2
Huizhou Research Institute of Sun Yat-sen University ，Huizhou 516081，Guangdon ，China ）
Abstract ：With the deepening of China's New Normal ，the strategy of innovation-driven development is
becoming the only way out for future Chinese economy. The industry in Chemical Industry Park is one of the main components among Chinese economy industries. Therefore ， how to use intellectual property to promote the innovation and industrial upgrade in Chemical Industry Park is the target of this paper. This paper investigates the development of intellectual property for Chemical Industrial Park according to the national strategy of creative-activated development in industrial upgrading. Domestic petrochemical enterprises own not only less application amount of patent than overseas ，but also poorer patent quality and usage. In the aspect of patent layout for Chemical Industry Park ，the government should have global view and establish management system of intellectual property accorded with the Park; the manager should plan strategy of patent layout according to industry chain; and the enterprise should pay much more attention to patent technique and industry connection. In the aspect of patent conversion ，the patent could be effectively converted by solving the value of patent and bilateral information docking. The industry upgrade for Chemical Industry Park could be motivated.
Key words ：Chemical Industrial Park ；intellectual property ；patent layout ；patent conversion
第一作者及联系人：纪红兵（1970—），男，教授，博士生导师，研究方向为绿化工技术和化工园区管理。********************.edu 。
收稿日期：2016-04-12；修改稿日期：2016-04-19。 基金项目：广东省协同创新与平台环境建设专项资金 （2014B090902006）。
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石油化工园区在国际上通常是指在符合一定的自然资源和环境条件要求的特定区域内，依靠主要消费区和资源来源地，占有充足的水源保证或有较强自净能力的纳污水域，且交通条件便利、物流发达、配套产业比较完善的地区，并以石化化工产业为纽带形成的加工体系匹配、产业联系紧密、原料互供、物流成熟完善、公用工程专用、环境污染统一治理、管理统一规范、资源利用高效的产业聚集地[1]。国家安全生产监督管理总局令第64号关于《化工（危险化学品）企业保障生产安全十条规定》条文释义中规定：新建化工企业必须按照有关规定进入化工园区（或集中区），必须经过正规设计、必须装备自动监控系统及必要的安全仪表系统，周边距离不足和城区内的化工企业要搬迁进入化工园区。由此可见，将会有越来越多的化工企业搬进化工园区，化工园区的管理问题显得益发重要。关于化工园区的管理涉及问题众多，目前大多数聚焦于化工园区的安全、封闭管理、循环经济、节能和环保等问题，尚未发现有学者发表关于化工园区知识产权管理的文献。比如顾宗勤[2]虽然是针对化工园
区的建设，但是未提及创新与知识产权；冯晓青[3]主要聚焦于整体的创新与知识产权构建，但并未结合化工园区企业的具体情况来分析；郑凯等[4]虽然是针对化工企业，但是脱离了化工园区，未将化工园区作为一个整体来分析。
本文将首次聚焦于化工园区的知识产权管理问题。之所以选择该研究课题，主要是考虑我国目前的经济发展开始进入新常态，经济增速明显放缓，急需通过创新来推动产业升级，进而带动经济发展，而创新离不开知识产权的保驾护航。我国石油和化学工业超过工业生产总值的20%，但由于全世界经济放缓，与2014年相比，2015年石油和化学工业的主营业务收入12.74万亿元，下降6.1%；利润总额6265.2亿元，下降18.3%[5]。化工园区作为石油化工产业的最重要载体，研究其创新与知识产权问题显得尤为重要和具有现实意义。石油化工新材料的发展依赖于技术创新，技术创新是未来石化行业转型发展最强大的引擎，而技术创新离不开知识产权保护。没有完善的知识产权保护，企业就没有创新的动力。
1 化工知识产权的特征分析
目前化工企业的知识产权范围，主要包括专利、商标、著作权、商业秘密等，其中由于化工行业的技术属性，主要是以专利为主，在专利的保护类型中，更是以保护发明专利为主，例如涉及新化合物、
组合物、各种制备与分离方法等等的发明专利；当
然也涉及实用新型专利，例如化工生产中的各种设
备等；商标有美孚、蓝月亮等；著作权主要涵括化
工方面的教科书、翻译书籍或化工自动化生产的控
制程序等；除此之外，还有商业秘密，由于化工领
域涉及大量配方，部分配方采用现有的逆向工程难
以分析出组成，而申请专利必须公开配方组成，
因此部分企业不愿意申请专利而采用商业秘密的方
式来保护知识产权；当然，在这些知识产权中，相
当一部分具有多重知识产权的属性。总体而言，化
工领域的研发投入大，风险较高，技术含量较高，
技术更新慢，回报收益高。针对化工领域的这些特点，对知识产权保护提出了更高要求。由于化工领
域的知识产权是以专利为主，所以本文的研究方向
也主要是围绕化工园区的专利建设开展研究。
2 化工知识产权的国内外比较分析
2.1 国际形势
目前国际石油化学工业已处于技术相对成熟的
阶段，生产经营竞争激烈，导致利润明显下降。国
外大型炼化企业从两方面努力追求投资回报。一是
致力于生产如千万吨的炼油装置、百万吨的大型化
乙烯装置、数十万吨级的基本原料装置，以追求规
模效益，力求降低成本；二是利用其技术优势，集
中力量，加快产品结构调整的步伐，在石油化工高
度发展的基础上，积极开展深度加工的精细化工[6]。
在石油化工行业中，国内最有代表性的企业当属中
国石油与中国石化，而在国外的化工企业中，巴斯
夫公司显然是非常具有代表性的。本文以中国石油、
中国石化与巴斯夫为例，通过国家知识产权局网检
索（1985年9月—2016年3月），结果如表1。
表1 中国石油、中国石化与巴斯夫的发明专利比较
企业年份中国申请量国外申请量
中国石化 1985—2016 20984 1707 中国石油 1985—2016 6408 326 巴斯夫 1985—2016 5259 122808
从表1的数据可以很明显看出两个问题：一是
作为中国最大的两个石油化工企业，其国内外发明
专利的申请总量远远不如巴斯夫公司；二是中国最
大的两个石油化工企业在国外的申请量不及总体申
请量的十分之一，主要的申请量集中在国内，不能
第8期纪红兵等：面向化工园区的知识产权建设研究·2617·
大量走出国门。这反映了国内化工企业的总体创新能力不如国外企业，也反映了国内化工企业全球专利布局的能力不足。
近年来，国内化工企业的研发虽然逐步加大，专利申请量也跟着快速提升，但是国外石油化工巨头已改变策略，不再单纯重视专利申请量，而在于看重专利的实际应用，比如通过专利交易获取授权或转让费，运用知识产权工具，比如专利侵权诉讼来限制甚至扼杀竞争对手，已达到垄断市场的目的。
2.2 国内情况
通过创新推动经济转型对知识产权工作提出更高需求，亟需加快经济发展方式转变，促进产业结构升级。国内企业大多缺乏自主创新，少有优势产品与技术，企业产品同质化现象严重已是不争的事实。尽管我国已成为知识产权大国，但是离知识产权强国还有很大的距离。我国目前仍处于知识产权发展
的早期阶段，也就是数量增长期，质量和运用能力不足，知识产权没有完全融入到国家的经济社会发展的大局中，对于经济科技贸易发展的支撑引领不足，不能满足国家发展的需要，无法有效应对国际社会知识产权的竞争。
通过上述对比分析可以看出，我国石油化工企业不单在专利申请量上落后于国外，在专利的运用上也不如国外企业。这反映了国内化工企业的专利布局能力不足，而化工企业均聚集在化工园区内，如何以化工园区为单元进行专利顶层布局是一项非常重要的研究课题，对创新推动我国石化产业升级意义深远。
3 化工园区的专利布局
3.1 国内化工园区的专利现状
2015年1月15日，国家知识产权局局长申长雨在全国知识产权局局长会上称，2014年我国发明专利、实用新型、外观设计申请受理量达236.1万件，其中，发明专利92.8万件，同比增长12.5%，居世界第一位。中国已经连续3年发明专利申请量居全球第一。大家需要冷静看待上述数据，中国发明专利申请量的突飞猛进并不能完全反应国家创新能力的大幅度提高。首先，中国的发明专利说明书的页数大多是十页以内，而国外发明专利的说明书页数大多是几十页或上百页，这反应了国内发明专利的技术含量远不如国外发明专利；第二，国内申请发明专利，地方政府有补贴，这在一定程度刺激了大量垃圾
专利的产生；第三，中国发明专利到国外去申请专利的比例太低。客观地说，我国在关键产业和核心技术领域的专利占有比率低，在部分高新技术领域，我国专利技术含量与国外相比还有明显差距。而具体到现有化工园区，也一样存在上述问题，目前化工园区的企业大多数是生产型企业，大部分企业不具有研发中心，如果有也是生产性的技术研发为主，采用的技术多是老旧技术，不重视创新，专利申请量低。这些化工园区中的企业一方面是可以申请专利的技术太少，另一方面是对知识产权的认识不足，不懂得运用知识产权来保护市场、促进创新与避免竞争对手利用专利进行打击。
3.2 化工企业的专利布局
“微笑曲线”是经济学中一个新的理论，最早是由台湾宏基电脑董事长施振荣提出来的。他把“微笑曲线”分成左、中、右三段，左段为技术、专利，中段为组装、制造，右段为品牌、营销，而曲线代表的是获利。“微笑曲线”在中段位置为获利低位，而在左右两段位置则为获利高位，整个曲线为“V”形曲线，看起来像是个微笑符号。总体而言，愈向两边走，企业获得的附加值愈多[7]。而左段和右段区域则是指知识产权，对于企业的发展，知识产权起到决定性作用，是企业的核心竞争力，而专利布局即是构建企业核心竞争力的最有效策略。
专利布局是指将有关联的技术，根据市场、法律、产品以及竞争对手情况等制定方案进行有规划、有步骤地申报专利，搭建密不透风的专利覆盖网络，最终形成有助于企业经营发展的专利组合。作为专
利布局，企业的专利组合应该具备数量规模、国内外布局、保护层级分明，从而获得在特定领域的专利竞争优势，使竞争者无法进入。专利布局可以称为合理合法的“圈地运动”[4]。
专利布局也是企业的一种经营策略，说到底，专利布局就是为企业的经营服务的。因此，对于化工企业而言，主要是做好以下两方面的工作：一方面，要做到知己知彼，尽可能地了解和搜集化工行业的专利资讯，掌握竞争对手的专利申请动态，从竞争对手的专利申请动态来判断其发展方向，以便于自身根据情况作出相应的经营策略调整；另一方面，企业要加强自主创新，对研发成果积极申请专利和扩大专利保护范围，必要时针对竞争对手的漏洞，申请防御性专利，形成严密的专利保护网络。石油化工产业具有明显的产业链特征，化工企业的专利布局不能脱离产业链。石油化工的产业链包括上游、中游及下游；上游包括原材料的供应及制备，
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conversion翻译方法的定义中游包括原料的合成及改性处理，下游包括产品深加工及应用领域的拓展等环节。一般而言，中下游是附加值最高的部分，而上游产业又具有原料供给优势，能够制约着下游产业的发展。以德国鲁奇公司为例，该公司是化工领域最著名的工程公司之一，在油气相关技术领域开发出以天然气为原料超大规模（日产5000t）生产甲醇的工艺（Lurgi mega methanol），在甲醇应用上开发了以ZSM-5分子筛为催化剂，用甲醇生产丙烯的MTP技术。众所周知，甲醇和丙烯作为化工企业常用的原材料，可以进
一步加工制备成多种化工原材料或化工产品，且需求量大。这说明鲁奇公司处于产业链高端，占据产业链制高点。在WPI数据库中初步检索，鲁奇公司在该相关技术领域的专利申请量为300多件，专利申请覆盖全球市场，专利布局的重视程度略见一斑。而从其收益来看，丙烯售价是甲醇成本价格的4～5倍，企业的收益率可达13%～25%，值得我国化工企业学习借鉴[4]。因此，化工企业需对自身位于产业链的位置有清晰的认识，对自身的技术优缺点以及竞争对手有充分的了解，在自身优势的技术领域进行有效的专利布局，同时在技术弱势的方面积极申请防御性专利，适当调整自身的生产技术以避开竞争对手的专利封锁，往行业制高点突破。然后是向不同领域扩展，企业在市场上应当采用产品上市之前专利先行的策略，因为企业跨入新领域，面对的将是一个陌生而复杂的竞争局面，而且发明专利申请需要三年左右时间才授权，如果等到产品上市前才申请专利，那么一旦发现侵权者，而此时专利又尚未授权，将无法启动专利侵权的司法救济程序，不利于产品的保护。善于运用专利布局的优秀企业的做法应对是先进行严密的专利布局，然后再向新领域拓展。以著名的拜耳公司为例，拜耳最初只是一家染料公司，1880年拜耳决定进军医药领域。拜耳公司在产品上市之前，先将合成乙酰水杨酸方法（阿司匹林）申请专利保护。阿司匹林的成功，大家有目共睹，拜耳公司获得了近二十年的技术垄断。试想一下，如果没有专利的布局保护，大家蜂拥而上时，拜耳公司如何保持其技术优势呢？这就是专利先行原则的巨大成功案例。
3.3 化工园区内企业的专利布局
化工企业进驻园区是必然趋势，因而有越来越多的化工企业集聚在园区里。如何针对整个化工园区进行专利布局是一项重要的研究课题，也是一项全新课题。目前中国的化工园区主要存在如下问题。①产业层次偏低。化工行业单体规模偏小、技术落后、聚集度偏低的问题依然突出，在激烈的市场竞争中缺乏优势，处于被挤压甚至淘汰的境地。②产业链条短。大部分产品没有形成完整的产业链条。
③安全环保压力较大。多数化工企业为高能耗、高污染生产企业。解决上述问题的有效办法就是通过知识产权保护推动技术创新。
我国石油化工行业知识产权诉讼纠纷，多为涉外主体并以被控国内企业侵权为主。2007—2012年，我国企业遭遇美国“337”调查的占其全球调查总量的1/3左右[8]。发明专利是石油化工领域最重要的知识产权。目前石油化工行业的诉讼，绝大部分为发明专利的侵权纠纷，发明专利的侵权案件与一般的诉讼案件不同，其对技术和法律的要求极高，诉讼难度大。而目前国内企业在面对跨国公司的专利攻势时，基本是孤军作战局面，国内企业由于不熟悉国际专利诉讼规则而吃大亏的例子不胜枚举，很多甚至不战而败。因此，本文认为作为化工园区的化工企业，应对集体进行专利布局，形成专利联盟；当面对国外企业的诉讼时，能形成产业集的诉讼策略，击退国外企业的专利攻势。所谓专利联盟是指多个专利权人之间为了在某个领域共同对抗竞争对手，将各自拥有的专利集合起来形成严密专利保护网，通过专利许可的方式来获利的联营组织，所涉及的专利称之为专利池。一般来说，当企业的核心专利进入专利联盟后，企业将可从中获得更大的市场份额以及更多的许可收益。在国际经济贸易中，
欧美日等发达国家常常运营专利联盟，联合打击我国的各行各业，DVD专利池事件就是一个典型的惨痛教训[9]。
化工园区的专利布局应当考虑如下几点：第一，作为化工园区的政府部门，应该具有全局观，要能熟悉掌握园区内每个企业的具体情况，要能够建立一套符合化工园区的知识产权管理制度，从制度上引导化工园区企业认识到整体协作的重要性，并激励化工企业能主动从产业链上进行整合，减少恶性竞争，增加合作与资源互补，集体进行专利布局。第二，作为化工园区的管理者，应该根据本园区的产业链与专业的专利咨询机构进行合作，从整体上进行专利技术分析，形成分析报告供化工园区内企业学习研究，必要时能建立属于本化工园区的产业专利数据库，以便于企业了解本化工园区技术的优势与不足、专利申请现状、国内外竞争对手的专利布局等等，从而制定本化工园区的专利布局策略。
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第三，对于化工园区的企业而言，应当认识到与园区内其他企业不能仅仅是地理位置上的相邻，更重要的是专利技术和产业要连接在一起。事实上，化工领域大部分技术是纵横交错的，所得专利之间也是互相交叉的，存在大量基础专利和互为从属专利的关系。如果能将整个化工园区企业的专利整合起来，分类归纳，查漏补缺，形成专利联盟，抱团发展，将能有效遏制外企的技术封锁和专利战略打击，提升整个化工园区的核心竞争力。第四，对于目前大部分化工园区内的企业不设置研发中心，都
仅仅是生产企业的现状；作为化工园区的管理者，应对鼓励园区内企业建立研发中心，可以是企业与高校科研院所合作建立研发中心，也可以是园区内企业建立联合实验室，共同研发，对于研发成果共同进行专利布局。
4 化工园区专利转化
4.1 国内化工园区专利转化现状
当化工园区企业积极进行专利布局后，必然会产生大量专利。如果不积极进行转化产生效益，每年的巨额专利维护费用将会是企业的沉重负担。美国高通70%的利润来自专利许可费，诺基亚虽然衰落了，每年仍能收取几十亿美元的专利许可费。可见，专利就是财富，化工园区企业应学会如何进行专利转化。也只有专利的转化率大幅度提升，才能真正推动化工行业的产业升级。
据统计，发达国家专利的转化比例在60%左右[10]，而总体上我国的专利转化率却平均不足15%[11]，可见我国专利转化率与发达国家相比确实存在较大差距。王瑜[12]认为我国专利转化难表现为三点：一是对专利转化本身有认识上的误区；二是部分专利不具有可转化性，这部分专利由于转化条件苛刻或者针对的情况过于特殊不具有推广性或者不符合市场需求，没有可转化的价值，最终都不可转化；三是专利转化风险太大，认为某些专利技术过于前沿，从技术到产品需要的投入是不确定的，从商业角度而言风险太大。
4.2 提高专利转化率的策略
对于化工园区来说，本文作者经过多年的研究，认为提高国内化工园区专利转化率主要要解决两个问题：一是解决专利本身的价值问题，二是专利供需双方的信息对接问题。
4.2.1 专利价值问题的解决
专利的价值问题包括3个层面：第一是专利技术价值，第二是专利法律价值，第三是专利市场价值。
专利技术价值指的是专利本身的技术含量要高，在本领域具有领先性。因此化工园区企业应该加大研发力度，一方面要加强自身的研发能力建设，另一方面应该积极寻求与高校科研所的产学研合作，提高专利的技术价值。
专利法律价值指的是专利权的有效性要稳定以及权利保护范围要足够大。专利权是通过专利法赋予的垄断权，根据专利法的规定，任何人都可以提起专利无效请求；如果专利权本身存在缺陷，他人可以通过专利无效请求程序将其无效掉，那么这种专利权的有效性就不够稳定，其价值就会大打折扣，自然难以转化出去。而对于权利保护范围足够大的专利权，侵权者难以绕开其保护范围，专利价值自然就高；反之，如果权利保护范围太小，侵权者能轻易就绕开其保护范围，专利价值自然就大打折扣。
专利市场价值指的是专利权所保护的技术方案所涉及的产品是有市场前景的，是有巨大经济利益的。
简单来说，如果专利所保护的某个化工产品在市面上非常畅销，谁掌握专利权谁就具有垄断权，那这样的专利权何愁转化不出呢？
了解了专利价值之后，那么如何提高专利的价值问题呢？
专利价值问题的解决主要依靠化工园区企业本身。化工园区企业长期处在市场第一线，最了解化工产业链中市场的技术需求以及存在的技术难题。如果专利的产生是解决了市场技术需求与技术难题，那么这样的专利自然具有市场价值。如果该专利的技术含量在本行业具有领先水平，那就同时解决了专利的技术价值问题。企业熟悉市场和生产相关情况，而高校与科研院所具有较高的技术理论知识与更先进的仪器实验设备，通过两者的结合，就能产生技术含量高且具有市场应用价值的专利成果。因此要鼓励化工园区企业与高校合作建立联合实验室、小试和中试基地，或通过技术入股、投资等多种方式实现联合，增加企业的创新能力，进而产生更多核心知识产权，从而有效推动专利转化。专利的法律价值则需要技术人员与专利代理人进行充分沟通，撰写出严谨的专利申请文件，在合适的技术基础上作适当扩充，以获得较大的保护范围。
4.2.2 专利供需双方的信息对接问题
专利解决了价值问题之后，其实就意味着一定存在需求方，到需求方就可以商讨转化事项了，所以存在的问题就是如何到需求方。本文作者经
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