2021年6月基金从业资格考试基金法律法规、职业道德与业务规范真题精选
(总分：93.00，做题时间：150分钟)
一、单项选择题(总题数：93，分数：93.00)
1.关于基金信息披露的作用，以下表述错误的是（ ）
A.有利于基金份额持有人对基金投资运作及时提出建议
B.有利于基金份额持有人评价其所持基金的基金经理的管理水平
C.有利于基金份额持有人判断是否值得继续持有
D.有利于投资者判断是否适合投资
2.关于私募基金合同，以下表述正确的是（ ）
A.法律法规规定了私募基金合同的必备条款
B.用于规范基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，和基金份额持有人无关
C.用于规范基金份额持有人之间的权利义务关系，和基金管理人无关
D.私募基金合同可以约定由管理人对投资者承诺本金安全和最低收益
3.关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是（ ）
A.会员包括普通会员、联席会员、观察会员、特别会员
B.协会章程需报中国证监会备案
C.权力机构为理事会
D.证券投资基金行业的自律性组织
4.社会道德规范是一个国家所有公民应当遵守的道德规范的总和，道德是一种社会形态，以下不属于道德特征的是（ ）
A.具有具体性
B.具有差异性
C.具有继承性
D.具有强制性
5.关于基金托管人，下列说法错误的是（ ）Ⅰ.基金管理人与基金托管人可以为同一机构，但需做好业务隔离Ⅱ.基金财产必须独立于基金托管人的自有财产Ⅲ.基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任Ⅳ.基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构，但需做好业务隔离
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
6.关于开放式基全的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（ ）Ⅰ.基金管理人可根据不同认购金额设置不同的认购费率Ⅱ.前端收费模式在认购基金份额时就支付认购费用Ⅲ.后端
收费模式在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用Ⅳ.前端收费模式和后端收费模式的认购费率均为固定费率
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7.根据中国证券投资基金业协会的自律规则规定，关于股权投资基金管理人募集资金，以下表述错误的是（ ）
A.委托有资质的销售机构宣传推介其管理的基金
B.自行宣传推介股权投资基金
C.委托销售机构募集基金的，可以豁免管理人的募集应承担的责任
D.委托销售机构推介基金应当建立遴选机制
8.下列关于基金管理公司信息技术系统的论述中，正确的是（ ）
A.信息技术系统设计、软件开发等技术人员不得介入实际的业务操作
B.信息技术系统投入运行前，应当经过信息技术部门验收
C.甚金管理人的重要电子信息数据应当在本地备份，并且长期保存
D.用户使用的密码口令要保持长期不变，不得向他人透露
9.关于基金托管人应当履行的职责，以下表述错误的是（ ）
A.监督基金管理人的投资运作
B.编制基金财务会计报告、中期和年度基金报告
C.安全保管基金财产
D.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
10.关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎，以下表述正确的是（ ）Ⅰ.基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力Ⅱ.基金管理公司的基金销售人员应具备相关的销售知识和执业能力Ⅲ.基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验Ⅳ.基金管理公司的监察稽核人员应理解并能够应用相关法律法规
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
11.关于基金销售渠道的审慎调查，以下描述正确的是（ ）Ⅰ.应当优先根据被调查方公开披露的信息进行甄别Ⅱ.对被调查方提供的非公开信息的适当性实施尽职甄别Ⅲ.可接受被调查方提供的非公开信息Ⅳ.仅可接受被调查方提供的公开信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
12.根据《证券投资基金法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等法律法规的规定，负责办理私募基金管理人登记工作的机构是（ ）
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.中国证券投资基金业协会
D.地方私募基金行业协会
13.李某为A上市公司的财务总监，参与B公司资产注入A公司的会议，当日通过暗示王某买入A公司股票，王某买入该股票并于内幕信息公开后抛售，获利50万元，以下说法正确的
是（ ）Ⅰ.中国证监会可以对A公司进行停牌处理Ⅱ.中国证监会可以冻结王某资金账户中的资金Ⅲ.中国证监会可以依法将李某、王某涉嫌内幕交易案件移送司法机关处理Ⅳ.中国证券投资基金业协会可以对李某采取终身证券市场禁入措施
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
14.证券期货市场诚信信息的采集主体包括（ ）Ⅰ.基金公司员工Ⅱ.基金份额持有人Ⅲ.基金管理人的监事Ⅳ.基金托管人托管部门的高级管理人员
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
15.根据证券交易所的上市和交易规则，关于ETF份额的上市交易，下列说法错误的是（ ）
A.实行价格涨跌幅限制，自上市首日起实行
B.申购赎回代理券商在每一交易日开市前向证券交易所提供当日的申购，赎回清单
C.上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
D.份额的参考净值是由证券交易所发布的
16.某基金公司员工甲认为，投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作，与基金管理公司没有关系；员工乙认为，投资者保护工作可以提高投资者素质，以此确保投资者不发生亏损针对甲乙两位员工的观点，以下判断正确的是（ ）
A.甲的观点错误，乙的观点错误
B.甲的观点正确，乙的观点错误
C.甲的观点正确，乙的观点正确
D.甲的观点错误，乙的观点正确
17.按照现行法律法规的规定，可以担任公募基金管理人的机构包括（ ）Ⅰ.基金管理公司Ⅱ.证券资产管理公司Ⅲ.保险资产管理公司Ⅳ.银行理财子公司
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
18.关于基金的处理方式，以下说法正确的是（ ）
前端测试和后端测试的区别 A.在募集期届满后10日内，由管理人返还投资者已缴纳的款项
B.仅返还投资者净认购金额
C.管理人、托管人、销售机构有权在募集资金中计提因募集行为而产生的费用和应得的报酬
D.除需要返还投资者已缴纳的投资本金外，还应加计银行同期存款利息补偿投资者
19.关于基金销售机构，以下情形合规的是（ ）
A.某基金管理公司自行开发建立电子商务平台，销售本公司和其他基金公司的基金产品
B.某银行未取得基金销售业务资格，通过其手机APP销售基金
C.某证券公司未取得基金销售业务资格，通过将基金公司直销平台接入其内部系统销售基金
D.某基金管理公司建立机构销售团队，向机构投资者直销其基金产品
20.为销售某只股票型基金，A基金管理公司和B基金销售机构初次开展基金销售业务合作，该基金于2019年3月6日获得中国证监会核准募集注册批文以下业务安排中不符合法律法规的是（ ）
A.A公司和B公司都必须履行反义务
B.为预热市场，B公司于2019年3月1日发布宣传材料开展销售宣传
C.A公司须对B公司进行审慎调查，了解其内部控制和制度流程情况
D.A公司须与B公司签署销售协议
21.中国基金管理公司基金经理甲，利用业余时间在某私募机构兼职提供投资咨询该情形被发现后，甲声称绝没有泄露基金管理公司投资信息关于甲的行为，以下表述错误的是（ ）
A.甲的行为违反了忠诚尽责的职业道德规范
B.甲应家意识到该行为与所在基金管理公司存有利益中突，应主动回避
C.在甲没有泄露基金管理公司投资信息的前提下，甲可以为私募机构提供投资咨询服务
D.甲的行为不符合廉洁公正规范的要求，也违反了竞业禁止的一般规则
22.关于对基金普通投资者的保护，以下说法错误的是（ ）
A.通过基金销售机构向普通投资者进行有关告知和警示时，应当布置全程录音或录像等留痕
安排
B.销售机构可以向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品，但必须事先征得普通投资者的同意
C.当普通投资者与销售机构发生适当性有关的纠纷时，由销售机构提供相关证据以证明其已向投资者履行相应义务
D.普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护
23.确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是（ ）
A.基金信息披露
B.基金的收益分配
C.基金的投资
D.基金份额登记
24.某基金管理公司成立不久，固定收益业务规模较小且交易很少，因此公司安排债券基金的基金经理兼任债券交易员，关于该基金管理公司的做法，下列说法正确的是（ ）
A.基金管理公司的做法错误，违反了岗位设置的独立性原则
B.基金管理公司的做法正确，符合岗位设置的成本效率原则
C.基金管理公司的做法错误，违反了岗位设置的不相容职责分离原则
D.基金管理公司的做法正确，符合岗位设置的授权清晰原则
25.基金从业人员职业道德中的诚实守信，要求不得利用内幕信息进行内幕交易，以下尚未公开的信息中不属于内幕信息的是（ ）
A.某上市公司董事长涉嫌犯罪被刑事拘留
B.某上市公司人员招聘计划
C.某上市公司董事长收到律所合伙人发来的重大资产重组协议终稿，写有本次重组的方案和价格
D.某上市公司持股8%的股东拟对外出售其全部股权的计划
26.下列做法中符合基金客户利益至上的是（ ）
A.基金经理根据公司投决会决议，操作自己管理的基金购买朋友公司发行的优质公司债
B.基金经理操作其亲属证券账户，先于自己管理的基金买卖相同个股
C.银行理财经理向某客户销售500万元某基金产品，安排客户分10笔各50万元申购，以提升其销售业绩
D.基金托管人将某基金的托管资金放贷给其优质客户，用于提升收益，支持实体经济
27.关于基金管理公司的风险管理，以下表述错误的是（ ）
A.基金管理公司应树立内控优先和全员风险管理理念
B.风险管理是公司风险管理部门的责任，其它业务部门只需提供配合
C.基金管理公司应将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围
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